专利申请实务丨如何写好一份技术交底书？江苏坤象律师事务所

专利申请时，专利代理机构通常需要申请人提供技术交底书，以便专利代理人员了解技术内容、理解技术方案，从而更好地保护申请人的技术成果。但很多技术人员对于什么是技术交底、如何撰写技术交底一头雾水。本文从专利申请角度介绍技术交底书的撰写技巧，主要涉及技术交底书的重要性、如何撰写技术交底书、实践中常见的问题与建议三个方面。

技术交底书是什么？

技术交底书是发明人或申请人提供给专利代理人并能够反映发明或实用新型内容的技术资料，该技术资料是专利代理人撰写申请文件的依据，技术资料的内容应包括发明或实用新型名称、发明或实用新型所涉及的技术领域、与发明或实用新型相关的背景技术、发明内容、附图及其附图说明、申请技术在实践中的实施例等。

对于技术交底的撰写，应当以 “产品、方法”本身的视角无感情化的对细节、步骤进行客观的描述，具体到实施例的方方面面。牢牢把握技术问题、技术方案、技术效果三位一体的观念。

技术交底书重要吗？

目前申请的专利通常是委托专业的专利代理机构，由专利代理人撰写，但专利代理人所做的工作并不是原始创新而是锦上添花，通过了解技术、检索分析、技术沟通，进而用“束状”的专利语将“丝状”的技术进行合理的概括，保持一定的开放性，从而使得权利人能够在对技术方案取得合法保护的同时，获得足够长时间的垄断利润。

因此一份高质量的专利文本，其中的专利语言是具有一定的适应性、延展性、伸缩性。虽然专利代理人作为专利代理行业的专业人士，但如果没有好的技术交底书，那么也将是“巧妇难为无米之炊”，围着“灶台”干转圈。

申请人或发明人必须要重视交底书的原因主要有以下两点：

①思维不对等：发明人掌握技术方案，但不了解专利思维，而专利代理人更侧重于技术方案整体逻辑的构建，确定专利保护范围；

②文字表达差异：发明人更侧重本领域技术的常规表达，而专利代理人更侧重法律语言表达。

技术交底书应当如何撰写？

对技术交底书需满足如下要求：

第一个要求是技术主题明确清楚，说明专利所要保护的对象，尽量使用技术术语、专有词汇、法定计量单位；

第二个要求是技术方案完整，内容应当包括发明名称、背景技术（包括本申请所要解决的技术问题）、技术方案、技术效果、附图、具体实施例，做到公开充分，再现技术方案所需的全部必要技术内容；

第三个要求是能够实现，即本领域普通技术人员能够依据技术交底书的阐述，无需创造性思维和劳动，即可再现发明的技术方案，并能产生预期技术效果。

下面将对如何撰写技术交底书做更详尽的说明。

1、发明名称

发明名称应当简短、准确的表达发明专利申请要求保护的主题和类型。一般不超过25个字，特殊情况可增加到40个字。需要注意的是，发明名称中不得含有非技术词语，例如人名、单位名称、商标等，也不得含有模糊性的词语，例如“其他、类似物”等。

2、技术领域

发明所属技术领域是指发明直接所属或直接应用的技术领域，通过对所属领域的说明，能够使专利代理人对申请主题所属技术范围有一个明确的概念。

3、背景技术

在背景技术部分应当写明对发明内容的理解、检索、审查有用的背景技术，同时也应该指出现有技术中存在的问题，以便专利代理人理解现有技术与所要申请的发明之间的关系。

所述的现有技术中存在的问题，是指发明或者实用新型所要解决的现有技术中存在的技术问题。简而言之，技术问题指的是本申请所要解决的现有技术中的缺陷或者不足，对于本申请不能解决的其他现有技术中存在的问无需提及。

关于“现有技术”，意味着作为发明人，需要了解自己研究的技术领域的背景、发展状况，并将所了解的内容落实到纸面上，简要说明现有技术中的主要结构和原理，同时最好能够提供相关文件作为参考，因为专利代理人不是专业的技术人员，不能够像研发人员精确了解所属的领域的方方面面。

关于“现有技术中存在的问题”，是对现有技术的进一步解读，通常的技术问题有成本高、利用率低、操作复杂、散热不均匀等。技术问题的出现便是接下来技术方案形成的源头。

4、发明内容

发明内容应当包括“发明目的、技术方案、技术效果”三个方面。

发明目的应当采用正面叙述的言语进行描述，例如“本发明的目的是提供一种（对技术内容简要描述）的（产品或方法名称）”、“为克服（技术问题），本发明提供一种（对技术内容简要描述）的（产品或方法），可以实现（简要描述有益效果）”。

技术方案指的是克服技术缺陷、解决技术问题的技术手段的组合。技术方案作为技术交底书中的核心的部分，应当包含有关发明创造的全部内容，对技术方案的描述应当以所属技术领域人员按照描述能够实现为标准。具体来说：

①对于机械产品的发明，应详细说明结构零件、部件的形状、构造，部件之间的连接关系，空间位置关系，工作原理等；

②对于电气产品的发明，应描述电气元件的组成、连接关系等；

③对于方法发明，应描述操作步骤、工艺参数及有关条件影响因素等。在实践中，发明人在撰写技术交底书时，可能会忽略到专利申请保护的是一个技术方案，所以会用几行字进行简单的概括，而专利是以“公开换保护”，因此为了让专利代理人撰写出高质量专利申请文件，对于技术交底中的技术方案一定要做到详细描述、充分公开。

技术效果也称有益效果，是对技术方案所解决的技术问题的验证。技术效果的描述对于专利确权和维权是至关重要的，在很多无效和诉讼案件中在确定专利创造性的时候都会纠结能否取得良好的技术效果。通常，有益效果可以由质量、精度、效率、产量的提高，能耗、原材料、工序步骤的节省以及其他有用的性能角度反映出来。但需要注意的是，这种效果是通过技术方案所体现出来的，因此既可以采用对结构特点进行分析、说明的方式，也可以采用试验数据说明的方式来阐述技术效果，而不能夸夸其谈发明所具有的优点和积极效果。

5、附图及附图说明

附图是用来补充说明技术方案，使发明创造的内容更容易被理解的。关于附图有以下几点需要注意：

①使用黑白线条图，不使用工程蓝图或者带有底色的图片；

②附图线条应该清晰，能清楚显示具体的构件；

③技术方案中出现的构件，用阿拉伯数字对图中的构件进行标示。

6、具体实施方式

具体实施方式的描述是辅助专利代理人理解发明创造的一个很好方式。在撰写技术交底书时，需要进一步提供能够实现发明目的的多个不同的、变通的、替代的实施例。这些实施例的提供，有助于专利代理人对相关技术特征进行归纳提炼，形成上位的技术特征，从而获取更大范围的专利保护。在实施例的描述中，对已知的技术特征，可以不作详细的描述，但对于区别现有技术的特征应当足够描述。如果发明或者实用新型各部分的功能不是一目了然，则应该从其结构特征描述或者从其功能特征或操作过程加以描述。

总的来说，对于技术交底书的撰写，发明人要具有技术问题、技术方案、技术效果三位一体的观念。从专利角度，明确核心技术问题，可能技术方案解决的技术问题不止有一个，但是要明确的是最主要的技术问题才是核心问题，只有被解决的技术问题才算是“技术问题”。技术方案要清楚、完整的描述所要解决技术问题的技术特征，关于技术特征可以是方案的组成要素，也可以是要素之间的相互关系。对于技术效果，应当是发明实际解决的技术问题所带来的有益效果。

实践中的问题与建议

本所在承办专利代理案件过程中，总结出实际中申请人或发明人提供的技术交底书通常存在以下问题，为此，笔者也针对这些问题提出如下建议：

1、技术交底书没有阐释技术问题，直接写采用了什么样的方案，取到了什么样的效果，如果没有技术问题的描述，那么技术方案就像无源之水。因此，对于一件发明需要明确指出其解决的技术问题。

2、描述前后的术语不统一，前后文字或者数字矛盾，使专利代理人无法理解其技术方案。

对于技术交底书里同一部件的术语应该是前后一致且是专业、确定的。对于自己创制的非专业术语应该专门给出解释，这样可以减少需要专利代理人反复与技术人员沟通成本，节省时间，也给技术人员减轻了负担。

3、只有功能性的描述，没有介绍通过什么样的结构、运用什么装置，怎么实现连接。

发明人对于自己研发的技术更多的是一个具象产品的表达，技术交底可能体现的是要求保护的产品的卖点，比如“温暖舒适”、“安全”，但因为专利代理人撰写的时候是从权利要求的角度来看，是一个抽象化的更大范围的概括，要适应各种不同的变型。因此对于技术交底的撰写，更多的应当以 “产品、方法”本身的视角无感情化的对细节、步骤进行客观的描述，具体到实施例的方方面面。

4、技术交底中的发明点不明确，缺乏具体内容，需要不断补充数据或者具体实施例附图。

对于文字说不清楚的内容，很多时候一张图便清晰明了，比如复杂的机械发明，可能越解释越乱，这时候提供机械相关图纸便是很好的方案。

简而言之，“巧妇有好米，何愁无专利”。好的技术交底书应当是文字表达清楚、逻辑严密清晰、发明点突出、有明确的技术效果。作为发明人，如果你有好的idea，那么一定要注意选择专业的专利代理机构，写好技术交底书，做好技术沟通

Ps.可别小瞧技术沟通，很多时候，专利代理人能从不断的沟通中挖掘出的新的发明点，更加有利于提高技术保护的全面性及专利授权的可能性。